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处罚低退市难执法困局待解,扇贝跑了

发布时间:2020-02-13 18:28编辑:联系我们浏览(187)

    问题公司獐子岛扇贝死亡财务造假 专家认为

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    处罚低退市难执法困局亟待解

    之前连续上演“扇贝跑了”“扇贝回来了”“扇贝饿死了”3出大戏的上市公司獐子岛集团股份有限公司终于迎来了惩罚。根据调查结果,证监会拟对其罚款60万,对其董事长罚款30万并终身禁入市场。

    经历过多次扇贝“跑路”的獐子岛集团股份公司,近日又因扇贝死亡再次引爆社会关注

    金狮贵宾会显赫 ,根据企查猫工商信息,獐子岛集团股份有限公司成立于1992年9月21日,注册资本71111万人民币,法定代表人为吴厚刚,其经营范围包括水产品养殖、扑捞、销售等。

    金狮宾至如归 ,被深圳证券交易所连发多道关注问询涵,又收到证监会拟重罚通知,问题公司獐子岛何去何从给全社会出了难题

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    处罚低退市难,是公众关注的焦点。《法制日报》记者今日采访的多位专家建议,严格执法、查补法律漏洞是破解执法困局的最佳路径

    2018年1月,獐子岛以部分海域的底播虾夷扇贝存货异常,可能对部分海域的底播虾夷扇贝存货计提跌价准备或核销处理为由,将2017年业绩从盈利9000-11000万,大幅下调至亏损5.3-7.2亿。这就是著名的“扇贝跑了”事件。

    罕见:被深交所连发八次问询关注函

    事实上,这并非獐子岛第1次“扇贝跑了”。早在2014年,他们就曾以同样理由,将当年1-9月业绩从盈利4413-7565万元,大幅下调为亏损8.12亿元。

    11月20日,深交所再度对獐子岛发出关注函,是对其19日回复的反馈。这是今年以来至今深交所对獐子岛发的第八道关注问询函。

    搞笑的是,在公布“扇贝跑了”消息1个月后,2018年2月2日,獐子岛又发布公告称,“未发生有确切证据表明的虾夷扇贝大幅减值核销的异常情况”,被网民戏称为“扇贝回来了”。

    其中有五道是关注函,三道是问询函。

    扇贝的故事并未就此结束。就在3天后,獐子岛再次宣布,根据调查结果显示,獐子岛称虾夷扇贝因降水少、饵料数量下降、海水温度异常等自然原因死亡,最终影响去年业绩6.3亿元,相当于公司2016年净利润的近8倍。之前扇贝“跑了”还能回来,这次是彻底“饿死了”。

    11月19日,獐子岛才对深交所11月14日发的关注函给予回复。

    今年4月27日,獐子岛发布一季报称,公司一季度亏损4314万元,相当于其2018年全年的净利润。这主要是受2018年海洋牧场灾害影响,2016年及2017年底播的虾夷扇贝可收获资源总量减少。此后不久,獐子岛收到了深交所的问询函。

    被专家称之为“煮不熟蒸不烂”的问题公司獐子岛,一直被深交所盯着。

    7月10日,獐子岛披露公告称收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(下称“《事先告知书》”)。根据《事先告知书》,证监会认定獐子岛存在财务造假、虚假记载、未及时披露信息等情况。不过以上行为并未触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》中关于违法强制退市的情形。

    《法制日报》记者查阅发现,深交所今年分别在5月20日、6月1日、8月30日、9月9日、10月14日、11月11日、11月14日、11月20日向獐子岛发函,其中有就年报半年报发的问询函,有的就近期关于发布核减存货成本公告等的关注函。年报半年报披露疑点重重,深交所多次问询;核减计提说的不清不楚,深交所不得不多次关注。

    证监会拟决定对獐子岛及相关人员作出处罚,包括对獐子岛给予警告,并处以60万元罚款;对董事长吴厚刚、副总裁梁峻、董秘孙福君、首席财务官勾荣给予警告,并分别处以30万元罚款,并分别对上述四人采取市场禁入措施,时限分别为终身、10年、5年和5年。此外,证监会对赵颖等20名人员处以3万元至20万元不等的罚款。

    11月18日,大连市农业农村局副局长李俊宣布调查结果:扇贝死亡是肯定的,大部分都死亡,而且确实是这段时间发生的。

    这次事件对公司影响是巨大的。11月11日,在獐子岛公告收到深交所关注函后,股价从11日的3元一路下跌,第二天11月12日,股票直接封死在跌停板上,11月18日下探到几年来最低点2.36元。

    这是獐子岛扇贝第五次出事!

    第一次发生在2012年,扇贝出事;2014年獐子岛说因为遇到冷水团,扇贝全部“跑路”了;2017年说是因为海洋灾害,扇贝被“饿死”;今年一季度,獐子岛亏损4314万元,称底播虾夷扇贝受灾,“跑路”了;现在又被调查出大部分都死了。

    这次到底是怎么死的?记者查看了獐子岛11月20对深交所的回复称为“非正常死亡”。专家团调查的结果说,死因复杂。

    有记者实地调查,当地村民称“苗不好”。同样是扇贝,有的地方没有问题,獐子岛出问题,问题在公司没有钱买到好的苗。村民说,现在村民股东工资低,没有分红,不少人不得不外出打工,连捕捞船也被贱卖了。《法制日报》记者今日致电公司董秘阎忠吉求证此事,电话始终无人应答。

    就分红一事,公开资料有显示,獐子岛从2015年4月至2019年8月,一直不分红不转增。

    处罚:公司被重罚董事长被终身禁入

    《法制日报》记者查阅发现,獐子岛近年来其实一直麻烦不断。

    2018年2月9日,证监会对獐子岛正式发布立案调查通知书。所查系公司2016年、2017年涉嫌信息披露违法违规的问题。

    历经17个月调查,2019年7月11日,獐子岛公告称收到证监会行政处罚及禁入措施事先告知书。

    证监会查明二件事,其一,獐子岛涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,其披露的2016年年了、2017年年报、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情冲泡 公告》及《关于核销资产及计提存货跌价准备金的公告》涉嫌虚假记载。

    2016年,公司重复结转成本。因此造成2016年虚减成本,虚减营业外支出7111万元,虚增利润13114万元。构成2016年年虚假记载。

    2017年年报同样存在虚假记载问题。

    其二,证监会查明公司发布的《关于2017年秋季底扇贝抽测结果公告》存在涉嫌虚假记载、涉嫌未及时披露信息的情况。

    据此证监会根据证券法第193条规定,依法对獐子岛作出拟罚款最高60万元处罚,对公司董事长吴厚刚、直接负责人梁俊、勾荣、孙福君分别处以30万元罚款,对其他责任人分别作出20万、8万、5万、3万不等的罚款。

    依据证监会市场禁入决定规则,对吴厚刚拟作出终身禁入措施决定,对梁俊、勾荣、孙福君等3人作出5年禁入措施决定。

    执法:专家从法理修法方面破解困局

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